Além disso, o regulador estabeleceu diretrizes para prestadores de back office, reuniões de Diretores de Interesse Público (PIDs), estabelecimento de um procedimento padrão para ação disciplinar contra Pessoal Chave de Gestão (KMPs), divulgação de agendas e atas de reuniões do conselho, relatórios trimestrais de o Diretor de Conformidade, etc. relatórios semestrais do Diretor de Risco.
As novas diretrizes entrarão em vigor a partir de 1º de abril, informou o Securities and Exchange Board of India (Sebi) em sua circular.
Em relação à política de denúncias, Sebi pediu aos MIIs que resolvessem as reclamações dos denunciantes no prazo de 60 dias após o recebimento.
O regulador definiu o papel do comité de auditoria na monitorização das reclamações dos denunciantes. É sua função receber e investigar tais reclamações, tomar decisões apropriadas e, se necessário, recomendar ações adicionais.
O Comitê é obrigado a apresentar trimestralmente um relatório detalhado ao Conselho de Administração do MII, descrevendo as reclamações recebidas, as ações tomadas e quaisquer questões não resolvidas. Caso não seja possível tomar uma decisão sobre determinado assunto, o assunto deverá ser encaminhado ao Conselho de Administração para deliberação. No RegTech e SupTech, Sebi pediu aos MIIs que implementassem sistemas que permitissem aos membros ou participantes, como corretores de ações, membros compensadores e participantes depositários, fazerem registros on-line, reduzindo assim a dependência de documentação física. Estes sistemas deverão gerar alertas e relatórios para apoiar os objectivos regulamentares.
Além disso, os MII são obrigados a divulgar nos seus websites informações importantes sobre os seus membros ou participantes, incluindo detalhes de reclamações de investidores (resolvidas e pendentes) relativas aos últimos três exercícios financeiros, medidas regulamentares tomadas, activos líquidos no exercício financeiro anterior e outras informações relevantes. dados.
Além disso, qualquer incumprimento material por parte de um membro deve ser comunicado a outros MIIs para garantir transparência e responsabilização.
Para garantir a conformidade regulamentar por parte dos prestadores de serviços administrativos ou agências subcontratadas contratadas pelos MII e pelos seus membros ou participantes, os MII devem estabelecer políticas para a sua nomeação e supervisão.
Estas políticas devem identificar claramente os riscos potenciais associados a esses prestadores ou agências e fornecer medidas para os mitigar.
Além disso, as directrizes devem estabelecer padrões ou limiares mínimos qualitativos e quantitativos que os fornecedores devem cumprir para se qualificarem para designação, incluindo padrões para fornecedores de tecnologia.
Para melhorar a responsabilização dentro dos MIIs, Sebi pediu aos Diretores de Interesse Público (PIDs) que se reunissem pelo menos uma vez em seis meses com a presença obrigatória de todos os membros.
O foco destas reuniões é rever a conformidade com os regulamentos da Sebi, avaliar o funcionamento de áreas críticas como operações, conformidade regulamentar, gestão de risco e reclamações de investidores, e avaliar a adequação dos recursos financeiros e humanos para estas funções.
Além disso, os PIDs são obrigados a identificar potenciais conflitos de interesse e abordar questões com impacto significativo no mercado.
Sebi pediu aos MIIs que estabeleçam Procedimentos Operacionais Padrão (SOPs) internos para tomar medidas disciplinares contra KMPs ou não conformidade com regulamentos governamentais e diretrizes internas. A política deverá ser aprovada pelo Comitê de Nomeação e Remuneração (NRC) e pelo Conselho de Administração do MII.
O POP contém uma lista de ações que podem ser tomadas contra um KMP por violação de um regulamento, incluindo aconselhamento, advertência, impacto no aumento ou promoção anual de salário, suspensão e rescisão.
Os responsáveis pela conformidade são obrigados a reportar violações e resolver reclamações de investidores trimestralmente. Esses relatórios deverão ser enviados à Sebi no prazo de 45 dias após o final do trimestre.
Além disso, foi solicitado aos diretores de risco que apresentassem relatórios semestrais sobre a gestão global do risco e o relatório deve ser submetido ao regulador no prazo de 90 dias após o final do semestre.
Sebi orientou os MIIs a divulgar agendas e protocolos nas áreas de regulação, conformidade, gestão de riscos e reclamações de investidores em seus sites.
Além disso, o regulador estabeleceu diretrizes para prestadores de back office, reuniões de Diretores de Interesse Público (PIDs), estabelecimento de um procedimento padrão para ação disciplinar contra Pessoal Chave de Gestão (KMPs), divulgação de agendas e atas de reuniões do conselho, relatórios trimestrais de o Diretor de Conformidade, etc. relatórios semestrais do Diretor de Risco.
As novas diretrizes entrarão em vigor a partir de 1º de abril, informou o Securities and Exchange Board of India (Sebi) em sua circular.
Em relação à política de denúncias, Sebi pediu aos MIIs que resolvessem as reclamações dos denunciantes no prazo de 60 dias após o recebimento.
O regulador definiu o papel do comité de auditoria na monitorização das reclamações dos denunciantes. É sua função receber e investigar tais reclamações, tomar decisões apropriadas e, se necessário, recomendar ações adicionais.
O Comitê é obrigado a apresentar trimestralmente um relatório detalhado ao Conselho de Administração do MII, descrevendo as reclamações recebidas, as ações tomadas e quaisquer questões não resolvidas. Caso não seja possível tomar uma decisão sobre determinado assunto, o assunto deverá ser encaminhado ao Conselho de Administração para deliberação. No RegTech e SupTech, Sebi pediu aos MIIs que implementassem sistemas que permitissem aos membros ou participantes, como corretores de ações, membros compensadores e participantes depositários, fazerem registros on-line, reduzindo assim a dependência de documentação física. Estes sistemas deverão gerar alertas e relatórios para apoiar os objectivos regulamentares.
Além disso, os MII são obrigados a divulgar nos seus websites informações importantes sobre os seus membros ou participantes, incluindo detalhes de reclamações de investidores (resolvidas e pendentes) relativas aos últimos três exercícios financeiros, medidas regulamentares tomadas, activos líquidos no exercício financeiro anterior e outras informações relevantes. dados.
Além disso, qualquer incumprimento material por parte de um membro deve ser comunicado a outros MIIs para garantir transparência e responsabilização.
Para garantir a conformidade regulamentar por parte dos prestadores de serviços administrativos ou agências subcontratadas contratadas pelos MII e pelos seus membros ou participantes, os MII devem estabelecer políticas para a sua nomeação e supervisão.
Estas políticas devem identificar claramente os riscos potenciais associados a esses prestadores ou agências e fornecer medidas para os mitigar.
Além disso, as directrizes devem estabelecer padrões ou limiares mínimos qualitativos e quantitativos que os fornecedores devem cumprir para se qualificarem para designação, incluindo padrões para fornecedores de tecnologia.
Para melhorar a responsabilização dentro dos MIIs, Sebi pediu aos Diretores de Interesse Público (PIDs) que se reunissem pelo menos uma vez em seis meses com a presença obrigatória de todos os membros.
O foco destas reuniões é rever a conformidade com os regulamentos da Sebi, avaliar o funcionamento de áreas críticas como operações, conformidade regulamentar, gestão de risco e reclamações de investidores, e avaliar a adequação dos recursos financeiros e humanos para estas funções.
Além disso, os PIDs são obrigados a identificar potenciais conflitos de interesse e abordar questões com impacto significativo no mercado.
Sebi pediu aos MIIs que estabeleçam Procedimentos Operacionais Padrão (SOPs) internos para tomar medidas disciplinares contra KMPs ou não conformidade com regulamentos governamentais e diretrizes internas. A política deverá ser aprovada pelo Comitê de Nomeação e Remuneração (NRC) e pelo Conselho de Administração do MII.
O POP contém uma lista de ações que podem ser tomadas contra um KMP por violação de um regulamento, incluindo aconselhamento, advertência, impacto no aumento ou promoção anual de salário, suspensão e rescisão.
Os responsáveis pela conformidade são obrigados a reportar violações e resolver reclamações de investidores trimestralmente. Esses relatórios deverão ser enviados à Sebi no prazo de 45 dias após o final do trimestre.
Além disso, foi solicitado aos diretores de risco que apresentassem relatórios semestrais sobre a gestão global do risco e o relatório deve ser submetido ao regulador no prazo de 90 dias após o final do semestre.
Sebi orientou os MIIs a divulgar agendas e protocolos nas áreas de regulação, conformidade, gestão de riscos e reclamações de investidores em seus sites.
