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A Nasdaq Futures, Inc. foi multada em US$ 22 milhões pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) por violar as regras de seus programas de incentivos.
A comissão disse que de julho de 2015 a julho de 2018, a empresa operou um DCM focado em contratos futuros de energia. Nasdaq Futures é um antigo Mercado de Contrato Designado (DCM). A empresa introduziu um programa de incentivo denominado programa DMM, que recompensa os clientes por sua participação.
Os futuros da Nasdaq forneceram informações incorretas
Segundo o regulador, o Nasdaq Futures não divulgou um componente baseado em volume que afetou alguns participantes do mercado. Esta violação persistiu apesar do salário fixo dos formadores de mercado ter sido divulgado publicamente.
Segundo a CFTC, o valor do salário fixo não foi divulgado ao público nem à CFTC. A CFTC e o Community Exchange Act exigem que os reguladores e outras entidades interessadas relatem tais atividades.
Além de omitir detalhes importantes sobre pagamentos baseados em volume, a CFTC também encontrou outras violações na sua investigação. O regulador disse que a empresa forneceu informações falsas quando questionada sobre o assunto.
Os representantes da empresa negaram a existência de quaisquer pagamentos baseados no volume, apesar de provas suficientes em contrário.
Segundo os representantes, a deturpação violou o princípio DCM da SEA, que exige divulgação adequada e cumprimento dos requisitos regulatórios.
FTX e Alameda Research pagam a maior multa da história da C FTC
Ian McGinley, Chefe de Execução da CFTC, comentou sobre a ação de fiscalização. Ele explicou que a política de supervisão da CFTC depende de as bolsas designadas pela CFTC fornecerem as informações corretas. Ele acrescentou que a conduta da Nasdaq Futures constituiu uma violação material do dever de fornecer informações precisas.
Para agravar o problema, a empresa recusou-se a cumprir as recomendações da CFTC para fornecer soluções para determinadas atividades comerciais. O regulador reconheceu o descumprimento da empresa, o que levou à imposição das penalidades totais à empresa.
Em outro desenvolvimento, a Alameda Research e a FTX pagaram à CFTC US$ 12,7 bilhões por múltiplas violações. O regulador financeiro disse que os fundos seriam usados como compensação para as vítimas da extinta exchange de criptomoedas.
Esta é sem dúvida a maior recuperação da história da CFTC. A ordem exige que a exchange de criptomoedas FTX pague US$ 12,7 bilhões em compensação financeira, dividida em duas partes. A primeira parte consiste em US$ 4 bilhões em reembolsos, enquanto a segunda parte inclui US$ 8,7 bilhões em reembolsos para clientes.
