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O Tribunal Federal da Austrália decidiu contra a Bit Trade, a subsidiária australiana da Kraken, em um processo movido pela Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos. O regulador disse que a Bit Trade lançou seu produto sem seguir os requisitos necessários de design e distribuição, violando as regulamentações financeiras.
De acordo com o relatório, a Seção 994B da Lei das Sociedades por Ações exige que uma empresa que desenvolva um produto financeiro determine primeiro o público-alvo. Esta etapa é chamada de determinação do mercado-alvo. Essa decisão deve ser tomada antes que o produto esteja disponível para compra pelos consumidores.
O tribunal australiano concluiu que a Bit Trade violou os parágrafos 994b(1) e 994b(2).
O juiz Nicholas disse que a Bit Trade violou a lei ao vender o produto a clientes de varejo sem primeiro decidir sobre um mercado-alvo. A Lei das Sociedades por Ações exige esta etapa e o fracasso da Bit Trade em fazê-lo violou as seções 994B(1) e 994B(2) da Lei.
A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos observou que a Bit Trade tem oferecido seu produto “Extensão de Margem” para clientes que negociam na bolsa Kraken desde 5 de outubro de 2021. A empresa fez isso sem primeiro realizar qualquer identificação do mercado-alvo.
O regulador disse que o juiz decidiu que a obrigação de devolver um ativo digital não é o mesmo que reembolsar dinheiro e, portanto, não constitui uma dívida diferida. No entanto, o juiz concordou com a Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos que uma extensão de margem em moeda local resultou numa dívida diferida, tornando o produto uma linha de crédito.
O porta-voz de Kraken expressou decepção, mas cumprirá a decisão
O porta-voz da Kraken disse em comunicado por e-mail que a exchange ficou decepcionada com a decisão, mas estava pronta e disposta a seguir a decisão do tribunal. Acrescentou que Kraken ficou satisfeito com o facto de o juiz compreender os detalhes deste caso e reconhecer as dificuldades na aplicação das regras actuais às novas tecnologias.
Outro porta-voz que se concentra no setor jurídico da Kraken explicou que a decisão mostra que a lei relativa às ofertas de criptomoedas na Austrália é ambígua. Ele disse que o tribunal concluiu que a oferta de margem da Kraken estava sujeita às obrigações de design e distribuição de moedas fiduciárias, mas não de criptomoedas.
ASIC disse que ambas as partes tiveram uma semana para chegar a acordo sobre declarações e liminares. Acrescentou que planeja impor multas à Bit Trade.
A vice-presidente da ASIC, Sarah Court, explicou que este resultado é importante para o regulador e diz respeito a uma grande empresa global de criptomoedas. Ela observou que a agência iniciou esse processo para sinalizar à indústria de criptografia que continuará a avaliar os produtos. O objetivo é garantir que as empresas cumpram os requisitos regulamentares e protejam os consumidores.
